Binance: Externe Prüfer überwachen 4,3 Milliarden Dollar Einigung mit US-Behörden
- US-Behörden ernennen zwei unabhängige Compliance-Monitore für Binance.
- Binance akzeptiert Strafen in Höhe von 4,3 Milliarden Dollar und verpflichtet sich zur Zusammenarbeit.
Forensic Risk Alliance und Sullivan & Cromwell überwachen als externe Prüfer die 4,3 Milliarden Dollar Einigung der Kryptobörse mit US-Regulierungsbehörden.
US-Regulierungsbehörden haben zwei unabhängige Compliance-Monitore ernannt, um sicherzustellen, dass Binance die Anforderungen ihrer Vergleiche wegen Geldwäsche- und Sanktionsverstößen erfüllt.
Das US-Justizministerium hat Frances McLeod von der Forensic Risk Alliance für die dreijährige Überwachung von Binance ausgewählt. FinCEN hat Sharon Cohen Levin von Sullivan & Cromwell für eine fünfjährige Überwachung benannt.
Binance hatte sich bereit erklärt, unabhängige Compliance-Monitore als Teil ihrer Vergleiche mit den US-Staatsanwälten und FinCEN zu verpflichten, nachdem die Krypto-Börse im November schuldig bekannt und Strafen in Höhe von 4,3 Milliarden Dollar akzeptiert hatte.
Es ist das erste Mal, dass FinCEN einen Monitor im Rahmen einer Durchsetzungsmaßnahme ernennt. Ein Sprecher des Justizministeriums lehnte eine Stellungnahme ab. Eine Sprecherin von FinCEN bestätigte die Auswahl von Levin.
Ein Sprecher von Binance sagte, das Unternehmen freue sich auf die Zusammenarbeit mit den Monitoren und habe ein spezielles Monitor-Überwachungsteam eingerichtet, um reibungslose und effiziente Abläufe sicherzustellen.
McLeod fungiert als unabhängige Monitorin in zwei weiteren Vergleichen des Justizministeriums. Levin leitet die nationale Sicherheitspraxis von Sullivan & Cromwell und vertritt Kunden hauptsächlich in der Verteidigung gegen Wirtschafts- und Regulierungsdurchsetzungsmaßnahmen.
Es bleibt unklar, wie die beiden Monitore zusammenarbeiten werden. Branchenbeobachter sagten, dass die Ernennung von zwei separaten Monitoren problematisch sein könnte.
Veronica Root Martinez von der Duke University School of Law sagte, die beiden Monitore könnten möglicherweise nicht direkt zusammenarbeiten, aber sie erwartet eine gewisse Koordination aus praktischer Sicht.
Als Teil der Vergleiche reichte Binance einen Vorschlag ein, der Kandidaten zur Überwachung vorschlug. FinCEN und das Justizministerium wählten die Monitore aus, die verpflichtet sind, Überprüfungen durchzuführen und periodische Berichte an die Regulierungsbehörden zu übermitteln.
FinCEN sagte, Binance könne zusätzliche Strafen drohen, wenn es die Bedingungen der Überwachung nicht einhält, einschließlich einer ausgesetzten Strafe von 150 Millionen Dollar.
Zu den Mandaten der Überwachung gehört sicherzustellen, dass Binance den US-Markt vollständig verlässt und ein wirksames Anti-Geldwäsche-Programm schafft.
Noah Perlman, Compliance-Chef von Binance, sagte, er hoffe, dass die Lehren aus den Vergleichsvereinbarungen von Binance dazu beitragen könnten, die Compliance-Programme in der gesamten Branche zu verbessern.
Der Einsatz externer privater Aufsichtsbehörden ist im letzten Jahrzehnt zu einem wichtigen Instrument der Strafverfolgungsbehörden geworden, um auf die Verfolgung straf- oder zivilrechtlicher Anklagen gegen Unternehmen zu verzichten.
Überwachungsmaßnahmen sind auch zu einem lukrativen Geschäft geworden. Der Anbieter von Risikomanagement-Software und -Dienstleistungen Exiger wurde im Dezember von der Carlyle Group und Insight Partners für rund 1,2 Milliarden Dollar übernommen.
